Políticas y procedimientos: ¿quién está obligado a cumplirlos?

Se analizan algunas decisiones adoptadas por el Tribunal Disciplinario por el incumplimiento de las normas sobre adopción y acatamiento de las políticas y procedimientos establecidos por los autorregulados. Dicho órgano ha sido constante en señalar en sus decisiones que una vez adoptadas, las políticas y procedimientos deben ser observados y cumplidos por las PNV y los órganos de dirección, así como, en general por todas las personas que forman parte de la organización, independientemente de que ocupen cargos operativos o de dirección, ya que la gravedad del incumplimiento de estos deberes es del mayor nivel, pues su inobservancia afecta la transparencia e integridad del mercado y quebranta la confianza de los inversionistas.